1.合規(guī)風(fēng)控架構(gòu)

公司層面，參考公募經(jīng)驗根據(jù)經(jīng)營管理特點以及業(yè)務(wù)發(fā)展需要設(shè)置合規(guī)風(fēng)控部門和崗位，建立嚴(yán)密有效的多級風(fēng)險防范體系：風(fēng)險控制委員會（全面負(fù)責(zé)公司的風(fēng)險控制管理工作，由首席執(zhí)行官任負(fù)責(zé)人），監(jiān)察稽核部（公司層面的合規(guī)管理部門），風(fēng)險管理部（投研內(nèi)部風(fēng)險管理部門）。

制度建設(shè)方面，公司建立健全與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的、多層級的內(nèi)控管理體系，貫穿于資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等各個環(huán)節(jié)，包括為各部門設(shè)置合理、明確的授權(quán)、分工和職責(zé)，以及風(fēng)險監(jiān)控及責(zé)任追查機制等；公司定期對公司相關(guān)人員進行定向合規(guī)培訓(xùn)，提高員工的合規(guī)意識；并積極調(diào)動各個業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人參與對具體業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)控的把控。

2、事前、事中、事后三級風(fēng)控體系貫穿投資研究全過程，層層把控風(fēng)險

對于投資來講，收益和風(fēng)險是并存的，風(fēng)控并不是完全消除風(fēng)險，而是進行最優(yōu)風(fēng)險管理，實現(xiàn)高收益風(fēng)險比的投資目標(biāo)。鼎潤建立了事前、事中、事后三級風(fēng)控體系，貫穿投資研究全過程，層層把控風(fēng)險。