公司層面，參考公募經(jīng)驗根據經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)以及業(yè)務(wù)發(fā)展需要設置合規風(fēng)控部門(mén)和崗位，建立嚴密有效的多級風(fēng)險防范體系：風(fēng)險控制委員會(huì )（全面負責公司的風(fēng)險控制管理工作，由首席執行官任負責人），監察稽核部（公司層面的合規管理部門(mén)），風(fēng)險管理部（投研內部風(fēng)險管理部門(mén)）。
制度建設方面，公司建立健全與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應的、多層級的內控管理體系，貫穿于資金募集、投資研究、投資運作、運營(yíng)保障和信息披露等各個(gè)環(huán)節，包括為各部門(mén)設置合理、明確的授權、分工和職責，以及風(fēng)險監控及責任追查機制等；公司定期對公司相關(guān)人員進(jìn)行定向合規培訓，提高員工的合規意識；并積極調動(dòng)各個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)負責人參與對具體業(yè)務(wù)合規和風(fēng)控的把控。
對于投資來(lái)講，收益和風(fēng)險是并存的，風(fēng)控并不是完全消除風(fēng)險，而是進(jìn)行最優(yōu)風(fēng)險管理，實(shí)現高收益風(fēng)險比的投資目標。鼎潤建立了事前、事中、事后三級風(fēng)控體系，貫穿投資研究全過(guò)程，層層把控風(fēng)險。
